Emiratos Árabes Unidos (EAU)

Los EAU se están convirtiendo rápidamente en un actor importante en el sector del corretaje de divisas y CFD, atrayendo a empresas con su economía en crecimiento y su enfoque en la innovación. La ubicación estratégica de los EAU en la encrucijada de Europa, Asia y África ofrece acceso a una base de clientes diversa y en expansión. Dependiendo del emirato que elija, la Autoridad de Servicios Financieros de Dubai (DFSA) o la Autoridad Reguladora de Servicios Financieros (FSRA) del Mercado Global de Abu Dhabi (ADGM) supervisan las actividades relacionadas con las divisas y los CFD. Ambas ofrecen sólidos marcos normativos.

Los reguladores de los EAU son conocidos por su interés en atraer inversiones extranjeras y fomentar un entorno favorable a la actividad empresarial en el sector de los servicios financieros.

Desarrollar la reputación: La DFSA y la ADGM FSRA son reguladores bien considerados con una creciente reputación internacional. Su compromiso con la transparencia y el cumplimiento está llamando la atención.
Beneficios fiscales: Los EAU ofrecen un tipo competitivo del impuesto de sociedades del 0% (en determinadas zonas francas) y exenciones fiscales en determinadas transacciones financieras.
Infraestructura avanzada: Los EAU cuentan con una infraestructura bien desarrollada, que incluye tecnología punta y sólidas redes de comunicación.
Plantilla multilingüe: Los EAU cuentan con una mano de obra diversa y multilingüe, ideal para atender a una clientela global.

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Jurisdicción: Emiratos Árabes Unidos (EAU)
Regulador: Autoridad de Servicios Financieros de Dubai (DFSA) [regulador independiente de la zona franca del DIFC]; Autoridad Reguladora de Servicios Financieros de Abu Dhabi (FSRA) [regulador independiente de la zona franca del ADGM].
Nombre de la licencia: Categoría 4; Categoría 3A
Productos permitidos (CFD sobre todos/algunos activos): Divisas y CFD
Actividades permitidas (Broker/MM): Organización de operaciones de inversión y asesoramiento sobre productos financieros (con autorización para minoristas); creador de mercado y agente de bolsa
Pasaporte: N/A
Limitaciones de apalancamiento: Sí, similar a las normas de la UE/ESMA
Requisitos de estructura (1TP5Accionistas/directores/oficiales, MLRO): Senior Executive Officer (SEO); Finance Officer (FO); Compliance Officer (CO); Money Laundering Reporting Officer (MLRO); Internal Audit; Risk Officer; Data Protection Officer; External Audit.
Requisitos básicos (plan de empresa, sitio web. exigencias de la UBO, antecedentes profesionales: Plan de negocio detallado que incluya previsiones financieras a 3 años; la UBO debe tener una sólida solidez financiera y una fuente de fondos (debe poder demostrar que puede mantener la empresa durante sus primeros años de funcionamiento); todas las funciones obligatorias deben demostrar experiencia y cualificaciones suficientes, ya que todas serán examinadas y aprobadas por el regulador.
Presencia física local (oficina local y personal local): Oficina local; Senior Executive Officer (SEO) [Debe ser residente en los EAU]; Finance Officer (FO) [No necesita ser residente en los EAU; Puede subcontratarse]; Compliance Officer (CO) & Money Laundering Reporting Officer (MLRO) [Debe ser residente en los EAU] ; Internal Audit [Puede subcontratarse]; Risk Officer [No necesita ser residente en los EAU; Puede subcontratarse]; Data Protection Officer [No necesita ser residente en los EAU; Puede subcontratarse]; Auditoría externa.
Seguro: El seguro de responsabilidad profesional es obligatorio
Segregación de los fondos de los clientes: N/A; Obligatorio (debe abrir 2 cuentas bancarias - 1 corporativa y 1 para fondos de clientes)
Tipo del impuesto de sociedades: 0-9%
Capital mínimo obligatorio: $30.000; Broker - $500.000 USD; Creador de mercado - $2M USD
Plazo de expedición de la licencia (a partir de la presentación): 3-6 meses
Nivel de clemencia reglamentaria (básico, intermedio, complejo): Intermedio; Complejo
Validez de la licencia: Sin fecha de caducidad
Frecuencia de los informes (mensual/trimestral/anual): Informes periódicos; informes de cumplimiento y de lucha contra el blanqueo de capitales; estados financieros anuales auditados.

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