Маврикий - это быстро и постоянно развивающаяся экономика, в основном благодаря росту сектора финансовых услуг. Благодаря своему стратегическому расположению в Индийском океане Маврикий выступает в роли моста для бизнеса между Азией (в основном Индией) и другими частями света, особенно Африкой. Кроме того, Маврикий пользуется преимуществами регионального сотрудничества как в Азии, так и в Африке.

Лицензирование и надзор за деятельностью инвестиционных дилеров возложены на Комиссию по финансовым услугам ("FSC"). FSC высоко ценится как в отрасли, так и среди аналогичных регулирующих органов на международном уровне. Она известна своими строгими стандартами регулирования, приверженностью к прозрачности и эффективным мерам по обеспечению соответствия. FSC также является активным членом нескольких международных организаций, включая Международную организацию комиссий по ценным бумагам (IOSCO), что еще больше повышает ее авторитет. Подход FSC к регулированию считается сбалансированным, способствующим как инновациям, так и стабильности в финансовом секторе.

По всем вышеперечисленным причинам тем, кто хочет организовать свою оффшорную финансовую деятельность в юрисдикции, сочетающей в себе надежную нормативную базу, политически стабильную обстановку и квалифицированных поставщиков услуг по доступным ценам, следует обратить особое внимание на Маврикий.

Для тех, кто хочет предлагать деривативы, такие как контракты на разницу (CFD), лицензия инвестиционного дилера является одним из лучших вариантов на сегодняшний день.

Лицензирование и надзор за деятельностью инвестиционных дилеров находится в ведении FSC в соответствии с Законом о финансовых услугах 2007 года.

Нормативная база "Инвестиционного дилера" разделена на несколько категорий лицензий, каждая из которых имеет свой объем деятельности и требования.

Категории лицензий следующие:

Инвестиционный дилер (дилер с полным спектром услуг, включая андеррайтинг):

• • Область применения: Эта лицензия позволяет владельцу исполнять поручения от имени клиентов, управлять портфелями ценных бумаг, давать консультации по операциям с ценными бумагами и выступать в качестве маркет-мейкера. Кроме того, лицензия позволяет владельцу заниматься андеррайтингом выпусков ценных бумаг.
  • Требования:
    • Минимальный заявленный капитал - 10 миллионов рублей (около $214 000 долларов США).
    • Соблюдение дополнительных пруденциальных требований, связанных с андеррайтингом.
    • Подробные материалы, аналогичные первой категории, включая более подробную политику управления рисками.

Инвестиционный дилер (дилер с полным спектром услуг, за исключением андеррайтинга):

• • Область применения: Эта лицензия позволяет владельцу исполнять приказы от имени клиентов, управлять портфелями ценных бумаг, давать консультации по операциям с ценными бумагами и выступать в качестве маркет-мейкера.
  • Требования:
    • Минимальный заявленный капитал - 1 миллион рублей (около $21,000 долларов США).
    • Адекватная операционная инфраструктура и квалифицированный персонал.
    • Предоставление подробного бизнес-плана, политики управления рисками и процедур ПОД/ФТ.

Инвестиционный дилер (брокер):

• • Область применения: Эта лицензия ограничивается выполнением заказов от имени клиентов и консультированием по ценным бумагам без возможности андеррайтинга или работы в качестве маркет-мейкера.
  • Требования:
    • Минимальный заявленный капитал - 700 000 MUR (около $15 000 USD).
    • Адекватная инфраструктура и персонал в соответствии с рекомендациями FSC.
    • Предоставление соответствующей документации, включая бизнес-план, процедуры ПОД/ФТ и систему обеспечения соответствия.

Инвестиционный дилер (дисконтный брокер):

• • • • Область применения: Эта лицензия ограничивается выполнением заказов от имени клиентов без возможности консультирования по ценным бумагам (только брокерское исполнение).
      • Требования:
        • Минимальный заявленный капитал - 600 000 MUR (около $13 000 USD).
        • Адекватная инфраструктура и персонал в соответствии с рекомендациями FSC.
        • Предоставление соответствующей документации, включая бизнес-план, процедуры ПОД/ФТ и систему обеспечения соответствия.

Основные требования к лицензии инвестиционного дилера

Требования к каждой категории лицензии инвестиционного дилера обычно включают следующее:

• Требования к капиталу: Как указано выше, требования к капиталу варьируются в зависимости от сферы деятельности.
• Операционная инфраструктура: Заявители должны продемонстрировать, что у них есть необходимые технологические и человеческие ресурсы для осуществления деятельности, на которую они получают лицензию.
• Квалифицированный персонал: Ключевой персонал должен обладать соответствующей квалификацией и опытом работы в сфере финансовых услуг.
• Комплаенс и ПОД/ФТ: Должны быть разработаны надежные политики по борьбе с отмыванием денег (AML) и противодействию финансированию терроризма (CFT).
• Бизнес-план: Всеобъемлющий бизнес-план с описанием предполагаемой деятельности, целевого рынка, политики управления рисками и финансовых прогнозов.
• Страхование профессиональной ответственности - Каждый лицензиат инвестиционного дилера должен оформить соответствующее страхование профессиональной ответственности.

Сроки подачи заявления и получения лицензии

Типичный график подготовки заявки и получения лицензии от FSC включает в себя:

• Подготовка: Обычно сбор всех необходимых документов, составление необходимых документов и подача заявки занимают 2-3 месяца.
• Обзор нормативной базы: Обычно FSC требуется 3-6 месяцев для рассмотрения и обработки заявки, хотя этот срок может варьироваться в зависимости от сложности заявки и любой дополнительной информации, которая может потребоваться FSC.
• Общий срок: Весь процесс, от подготовки до получения лицензии, может занять от 5 до 9 месяцев.

Сравнение с другими юрисдикциями

По сравнению с такими юрисдикциями, как Каймановы острова, Британские Виргинские острова и Багамские острова, Маврикий является мягкой и доступной юрисдикцией, при этом качество нормативно-правовой базы и поставщиков профессиональных услуг не страдает. Действительно, стоимость профессиональных услуг на Каймановых, Британских Виргинских и Багамских островах гораздо выше, чем на Маврикии. Это означает, что как расходы на создание компании, так и текущие операционные расходы в любой из этих трех юрисдикций будут значительно выше, чем на Маврикии.

Кроме того, требования к капиталу в этих трех юрисдикциях представляют собой значительный барьер для тех, кто хочет открыть там свою деятельность. Требования к капиталу на Каймановых островах ($100 000 KYD, около $120 000 USD), Багамских островах ($300 000 USD) и Британских Виргинских островах ($1M USD) достаточно высоки, чтобы отпугнуть многих.

Маврикий также предлагает простую и мягкую нормативную базу, когда дело доходит до торговли, поскольку на Маврикии нет ограничений на торговлю, таких как ограничение кредитного плеча. Напротив, лицензия Money Broking в Лабуане, специальной экономической зоне Малайзии, накладывает ряд ограничений, таких как возможность предлагать торговлю только валютными продуктами (без акций, индексов или товаров) и максимальный коэффициент кредитного плеча 1:100.

Заключение

Маврикий предлагает надежную нормативно-правовую базу для инвестиционных дилеров, поддерживаемую авторитетным финансовым регулятором. Положение страны как финансового центра делает ее привлекательной юрисдикцией для компаний, стремящихся создать или расширить свое присутствие в регионе. Различные категории лицензий, предусмотренные системой регулирования деятельности инвестиционных дилеров, обеспечивают гибкость для фирм различных размеров и масштабов, а FSC гарантирует стабильность и соответствие операционной среды.

Другие решения на Маврикии

Недавно Маврикий выдал первые лицензии на предоставление услуг виртуальных активов (VASP) в рамках своей нормативно-правовой базы, тем самым присоединившись к ведущим оффшорным финансовым центрам, таким как Каймановы и Бермудские острова.

Маврикий также разрешает лицензирование поставщиков платежных услуг и других платежных и инвестиционных средств.

Если вам нужна дополнительная информация или помощь в создании инвестиционного дилера, VASP или платежной операции на Маврикии, или вы не уверены, что Маврикий может удовлетворить ваши планируемые действия, пожалуйста, не стесняйтесь обращаться к нам.

Clearsky Network-Ваш надежный партнер для достижения успеха в бизнесе, сочетающий в себе высококлассный юридический опыт и глубокие отраслевые знания. Наше комплексное, универсальное решение поможет вашему предприятию на всех этапах, обеспечивая вам лидерство на современном быстро меняющемся рынке.

Сотрудничая с Clearsky Network, вы открываете для себя новые возможности:

Экспертное юридическое руководство

От разработки концепции до ее реализации мы справляемся со всеми сложностями лицензирования в разных юрисдикциях. Мы управляем заявками, поддерживаем связь с регулирующими органами, разрабатываем политику и обеспечиваем полное соответствие требованиям на каждом этапе работы.

Индивидуальные платежные решения

Мы оптимизируем ваши финансовые операции, помогая вам открывать банковские счета, интегрироваться с поставщиками платежей и криптовалютными биржами, а также обеспечивать безопасность платежных решений, наиболее подходящих для вашего бизнеса.

Мастерство соблюдения требований

Поддерживайте свой бизнес в наилучшей нормативной форме с помощью наших экспертных услуг по соблюдению нормативных требований. От предоставления актуальных консультаций до аутсорсинга специалистов по соблюдению нормативных требований и решений по борьбе с отмыванием денег - мы обеспечим вас инструментами и обучением, чтобы соответствовать мировым стандартам.

Глобальная сеть профессионалов

Получите доступ к всемирной сети местных юридических фирм, бухгалтеров и поставщиков услуг, чтобы обеспечить процветание вашего бизнеса на любом рынке, в любой точке мира.

Отраслевая экспертиза, которой можно доверять

Воспользуйтесь преимуществами наших обширных отраслевых связей. Наши связи дают вам прямой доступ к лучшим поставщикам услуг, помогая вам развиваться быстрее и эффективнее за счет использования нашей развитой сети.